上海将来工业基金申报指南为贯彻党的二十届三中全会精力，当真落实上海市当局决议安排，支持上海国际科创核心晋升翻新策源功效并在将来工业范畴抢占先机，依据上海将来启点私募投资基金合资企业（无限合资）（以下简称“上海将来工业基金”或“本基金”）的本能机能与定位，上海将来启点私募基金治理无限公司（以下简称“上海将来启点公司”或“治理公司”）作为上海将来工业基金的治理人，现面向社会公然遴选子基金治理机构。为辅助子基金治理机构懂得申报请求，懂得申报资料跟详细顺序，特制订本《上海将来工业基金申报指南》（以下简称“本申报指南”）。一、 上海将来工业基金定位上海将来工业基金范围100亿元，存续期15年，全体由上海市财务出资。本基金着眼于树立超前认知、发明将来可对天下发生深远影响的偏向，旨在助力其明白工业化的门路、收缩市场化的周期，定位于搭建推进推翻式翻新、多学科穿插翻新以及前沿平台性技巧偏向孵化跟晚期投资的开放赋能平台，重点支撑将来制作、将来信息、将来资料、将来动力、将来空间跟将来安康等将来工业。二、子基金基础请求（一）子基金定位：聚焦于推翻式翻新、多学科穿插翻新以及前沿平台性技巧的孵化跟晚期投资，重点投资将来制作、将来信息、将来资料、将来动力、将来空间跟将来安康等将来工业范畴，为晋升上海市以致国度将来工业团体能级跟开展程度施展踊跃感化。（二）注册地：子基金准则上应注册在上海市，投资境外标的或上海将来工业基金对子基金的认缴出资额不超越该子基金认缴出资总额20%的除外。（三）存续限期：子基金存续限期个别不低于7年，且不超越上海将来工业基金的残余存续限期。（四）出资请求：子基金的其余出资人准则上不得晚于上海将来工业基金出资；若存在其余当局资金、中心财务资金或其设破的母基金投资子基金的，出资次序按子基金章程、合资协定等商定履行。假如子基金的投资人出资分批到位，上海将来工业基金准则上应与其余投资人依照认缴出资额同比例分批出资，但治理公司公道认定的特别情形除外。（五）治理费：投资期内治理费不超越市场行业通例程度，投资延伸期及退出期治理费应较投资期治理费公道下降。（六）绩效嘉奖：子基金治理机构向子基金提取的绩效嘉奖准则上不高于逾额收益的20%。（七）托管请求：子基金应该委托具有私募基金托管天资的贸易银前进行托管。（八）投资战略：子基金需存在明白的投资战略，投资偏向合乎上海市将来工业开展计划跟导向，有着重的赛道及明白的名目贮备；激励子基金投资处于观点验证、科研结果小试中试、科技企业始创阶段的将来工业范畴硬科技名目。（九）投资阶段请求：子基金对晚期跟始创期的名目的投资总额共计应不低于上海将来工业基金对该子基金认缴出资额的200%或许子基金实缴范围的70%（以孰低者为准），前述晚期跟始创期的名目是指需满意以下前提之一：一是子基金投资决议时公司尚未建立；二是子基金是该名目前两轮融资的外部机构投资人之一；三是子基金投资时名目满意“522”尺度。特殊的，如后续对后期已认定的晚期跟始创期的名目停止追投，该局部追投金额可归入晚期跟始创期的名目统计。（十）好处抵触的机制：子基金应在子基金章程、合资协定等主要执法文件中商定子基金治理机构应答好处抵触的机制。（十一）子基金计划及募资才能：新设子基金应具有明白的基金设破计划，计划应实在公道可行，并包含请求上海将来工业基金出资比例、投决机制、投资偏向、投资范畴、治理费及门槛收益率、收益调配等因素；新设子基金的当选治理机构存在较强的募资才能，请求上海将来工业基金出资时已有较明白的动向出资人跟响应出资金额；当选治理机构应在公示期停止后6个月内实现协定签订，并许诺在上海将来工业基金签订子基金合资协定或公司章程后6个月内于中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）实现私募基金存案。针对上述时光限期，治理公司有权依据子基金召募情形及公道来由赐与必定延伸期。已设子基金计划中除合乎本条前款相干请求外，已设子基金应已在中基协实现存案；已签订的合资协定不影响上海将来工业基金平价增资入伙及对当选治理机构的治理请求；已设子基金出资缴款进度、投资名目情形、已调配收益情形、后续出资人及出资金额不影响上海将来工业基金出资对该基金构成的权利跟政策诉求。三、子基金治理机构基础前提（一）设破注销：注册资源不低于1000万元国民币或许等值可自在兑换货泉。应具有或许在子基金请求中基协存案前实现私募基金治理人注销手续。（二）治理团队：治理团队稳固，存在精良的治理事迹跟职业操守，且具有对前沿科技范畴以及将来工业偏向的相干认知、投资或行业教训。治理团队应装备至少3名具有5年以上股权投资或基金治理任务教训的高等治理职员，拟设破子基金锁定的治理团队中心成员在相干投资范畴至少累计投资过3个股权投资胜利案例，该等案例应合乎将来工业偏向且具有必定的典范性跟凸起性。子基金治理机构近来3年受托治理的实缴资金总额或许治理团队中心成员参加治理的已实缴投资的名目资金总额（统一名目的不反复盘算）不低于国民币2亿元。（三）内把持度：存在完美的投资治理跟危险把持流程，标准的名目遴选跟投资决议机制，健全的外部财政治理轨制。（四）投后效劳及孵化才能：具有较深沉的综合效劳才能跟资本，熟习科技结果转化流程，存在投资孵化教训，可能较好地为被投企业供给创业领导、治理征询等投后增值效劳。（五）认缴出资比例：子基金治理机构或其关系主体（包含与治理机构具有关系关联的一般合资人、与治理机构/与治理机构具有关系关联的一般合资职员工或其员工持股平台等）在子基金中的出资比例准则上不低于子基金认缴范围的1%。（六）防备好处抵触及治理精神保证：在上海将来工业基金已出资的子基金尚未实现认缴范围70%的投资之前，锁定的治理团队中心成员不得参加治理投资地区、投资战略、投资范畴均本质雷同的新基金。（七）无相干羁系处分：子基金治理机构及其高等治理职员无严重差错、守法违游记为，无影响基金畸形经营的行政主管构造或司法构造的处分或不良记载。（八）ESG：子基金治理机构应尽力将情况、社会及管理（Environment, Social and Governance, “ESG”）尺度归入子基金的投资评判系统及对其投资组合的治理，在子基金经营进程中将ESG尺度整合进名目投资流程中。四、 遴选顺序（一）颁布申报门路。治理公司经由过程收集媒体、企业网站等渠道向社会公然颁布接收子基金治理机构申报的门路跟方法。（二）机构申报。拟请求上海将来工业基金出资的子基金治理机构依据征集布告等相干请求体例子基金申报资料，向治理公司提交。治理公司自行或须要时委托第三方评审代办机构对子基金治理机构所提交的材料能否标准、完全，能否合乎申报的前提等停止情势检察与挑选。（三）路演。经由过程情势检察与挑选的子基金，由治理公司构造路演。子基金在路演中对投资战略、投资格史事迹、团队配景、募资情形、已投案例、贮备名目等停止论述。（四）破项。治理公司对路演子基金停止本质性初筛，择优遴选子基金进入破项环节并召开破项会。（五）渎职考察。破项经由过程后的子基金，由治理公司自力或委托第三方机构对子基金治理机构及投资团队发展营业、执法跟财政等方面的渎职考察以及专家看法咨询，对申报资料的实在性及能否合乎遴选请求停止核实并出具书面尽调讲演。（六）投资决议。子基金投资倡议书以及尽调讲演等相干文件提交上海将来工业基金投资决议委员会停止审议并做出投资决议。（七）社会公示。对投资决议委员会审议经由过程的子基金，停止线上公示。公示期准则上不少于五个任务日。（八）执法文件签订跟资金拨付。公示期停止未发明足以转变投资断定及决议相干事项的，治理公司将实时与子基金治理机构发展子基金合资协定等各项执法文件的草拟、会谈、签订任务，停止资金拨付。五、回购机制（一）上海将来工业基金依照子基金发展投资情形，设置回购机制，容许子基金治理机构或其指定方在其存续期内回购上海将来工业基金出资局部。（二）对子基金治理机构踊跃参加推翻式翻新、多学科穿插翻新以及前沿平台性技巧观点验证、孵化投资的，可回购金额不超越子基金对该名目的出资金额及该名目后续股权融资金额。对子基金治理人机构踊跃吸引境外硬科技始创企业、高程度研讨团队某人才、领有中心技巧的名目来上海落地的，可回购金额不超越该名目的现实投入金额。（三）根据回购产生时点设置差别订价:1. 在上海将来工业基金初次出资后5年以内（含5年）回购的，让渡价钱参照原始投资本钱与累计分成的差额断定。2. 在上海将来工业基金初次出资后5年以上7年以内（含7年）回购的，让渡价钱不低于原始投资本钱加上依照投资事先的5年期存款市场报价利率（LPR）盘算的本钱（单利）与累计分成的差额之跟。3. 在上海将来工业基金初次出资后7年以上回购的，让渡价钱以市场化方法协商断定。4. 回购时点以让渡协定签订时点为准。六、申报资料（一）子基金治理机构1. 子基金请求表：参照附件1模板填写内容；2. 子基金请求表相干附表：参照附件2模板填写内容，对于在管基金事迹需供给可验证的盘算稿本并盖印；3. 子基金治理机构业务执照（业务执照正本或正本扫描件）；4. 近三年子基金治理机构的审计讲演；5. 在管基金最新季报或年报；6. 已投名目投决讲演：至少3个名目，且与子基金投资偏向雷同；7. 行业研讨讲演：至少3篇，且与子基金投资偏向雷同;8. 贮备名目先容材料：供给贮备名目的具体先容资料，包含但不限于名目先容PPT、外部讲演、调研材料等。（二）子基金1. 召募阐明书：应包含投资战略、中心团队、汗青事迹、已投名目案例、贮备名目、基金因素、上风特点等；2. 子基金业务执照（业务执照正本或正本扫描件）（若有）；3. 子基金合资协定（若有）；4. 出资许诺函/出资动向书（若有）。（三）其余1. 申报机构许诺书：参照附件3模板填写内容并盖印；2. 治理公司以为有须要提交的其余弥补资料。七、申报方法子基金治理机构应答照本申报指南的请求，确认子基金治理机构及子基金具有申报资历后，下载并照实、完全填写本申报指南所附申报资料，将填写实现的全套申报资料电子版（含申报资料第（一）款第2项中举（三）款第1项文件的盖印扫描件）发送至邮箱：[email protected]，并将申报资料第（一）款第2项中举（三）款第1项文件的盖印纸质版原件寄送至：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场6层，接洽人宣密斯，接洽方法18221338517。收到子基金治理机构提交的正式申报资料后，上海将来启点公司将按前述顺序实时构造推动相干遴选任务。为免疑义，后续如本申报指南中说起的申报资料内容及请求、申报方法（寄送地点、接洽人及接洽方法等）等信息因营业现实发展的客不雅情形产生变化的，上海将来启点公司将实时更新颁布。